生成式人工智能知识产权保护的机遇与挑战：发展热潮下的审视

生成式人工智能作为当下技术创新的热点，其市场规模迅速扩张，应用场景持续拓展并落地，深刻改变着全球医疗、教育、金融等众多行业。与此同时，该领域的相关专利申请持续增长，全球各国在生成式人工智能领域的技术实力逐渐显现。展望未来，在生成式人工智能技术不断迭代更新的背景下，如何构建更为完善的知识产权保护体系，以保障产业健康发展，成为全球业内共同关注的焦点话题。

专利布局日益活跃

生成式人工智能是人工智能（AI）的一个分支，它基于算法、模型、规则来生成文本、图片、声音、视频、代码等内容。此技术可根据用户需求，依托经过“训练”的多模态基础大模型等，利用用户输入的相关资料，生成具有一定逻辑性和连贯性的内容。与传统 AI 不同，生成式人工智能不仅能处理输入数据，还能学习和模拟事物内在规律，自主创造新内容。

2022 年末，AI 技术公司 OpenAI 推出的生成式人工智能软件 ChatGPT 风靡全球，标志着该技术在文本生成领域取得重大进展。2023 年 12 月，生成式人工智能入选“2023 年度十大科技名词”。2024 年 4 月，在瑞士举行的第 27 届联合国科技大会上，世界数字技术院（WDTA）发布了《生成式人工智能应用安全测试标准》和《大语言模型安全测试方法》两项国际标准，OpenAI、蚂蚁集团、科大讯飞、谷歌、微软、英伟达、百度、腾讯等数十家全球企业参与编制。

斯坦福大学《2024 年人工智能指数报告》表明，2023 年全球对生成式人工智能的投资大幅增长，相较于 2022 年（约 30 亿美元）增加了近 8 倍，达到 252 亿美元。近日，世界知识产权组织（WIPO）官网发布了《生成式人工智能专利态势报告》。报告显示，2014 年至 2023 年，全球生成式人工智能相关的发明专利申请量达 5.4 万件，发表的科学文章超过 7.5 万篇。需注意的是，当前全球生成式人工智能专利申请数量仅占全球所有 AI 领域专利申请数量的 6%。

该报告指出，排名前 5 位的生成式人工智能专利申请机构分别为：腾讯、平安保险、百度、中国科学院、IBM。同时，生成式人工智能专利的地域申请数量排名前 5 位的区域依次是：中国、美国、韩国、日本、印度。

事实上，生成式人工智能专利申请所包含的具体形式与领域，能够体现出当前全球该领域相关技术研发与创新以及实际应用场景的分布和专利布局情况。其中，图像和视频数据在生成式人工智能发明专利申请中占据主导地位，达 1.7996 万件，其次是文本（1.3494 万件）和语音/音乐（1.3480 万件）。

WIPO 总干事邓鸿森在上述报告中表示：“生成式人工智能已成为具有变革性潜力的技术，有可能改变我们的工作、生活和娱乐方式。通过分析专利趋势和数据，能够助力决策者规划生成式人工智能的发展路径，为我们的共同利益服务，并确保我们持续以人为中心推动创新和创意生态系统的发展。”

专利制度不断完善

近年来，AI 广泛影响了人类社会的生产生活方式，未来将深度改变生产方式和生产关系。实际上，在 AI 的影响下，整个社会结构层次都将面临相应调整。生成式人工智能的发展既为推动经济社会发展带来重大机遇，也给专利审查和知识产权战略布局带来新挑战，使得各国和各地区高度关注 AI 领域的知识产权保护及相关审查制度的改进与完善。

据欧盟知识产权局（EUIPO）官网消息，今年 7 月 2 日，EUIPO 宣布依据《2030 年战略计划》的愿景和优先事项，对其内部结构进行重组。其中，EUIPO 将设立 AI 管理机构（EUIPO AI Governance）和 AI 协调员，以探寻在不同层面运用 AI 的可能性。

此前，欧洲专利局（EPO）于今年 3 月发布新版《审查指南》，更新了 AI 和机器学习（ML）领域审查实践的相关标准。自 2019 年 EPO 首次在《审查指南》中正式确立 AI 和 ML 相关的审查实践以来，其每年的指南更新都备受业界关注。此次新指南的主要变化涵盖 AI 算法和训练数据的披露要求、披露程度的灵活性、训练数据的处理、技术性判断的进一步明确等方面。值得一提的是，新版指南并未改变 EPO 对 AI 和 ML 发明可专利性的基本立场。

与此同时，美国专利商标局（USPTO）于今年 7 月 16 日发布新修订的《2024 年人工智能（AI）专利保护客体指南》，以解决 AI 等关键技术和新兴技术的创新问题。该指南将协助 USPTO 审查人员和利益相关者，依据专利法判定 AI 是否可申请发明专利，并进一步明确和统一了 USPTO 和申请人应如何评估涉及 AI 技术发明的专利申请以及权利要求。该指南已于今年 7 月 17 日生效。

早在 2022 年 9 月，英国知识产权局（UKIPO）发布了《人工智能（AI）发明相关的专利申请审查指南》及场景实例，该指南从 AI 的定义、人工智能发明主题的可专利性、AI 发明主题不授予专利权的情况、AI 审查过程等方面，规定了 UKIPO 审查 AI 相关的发明专利申请的做法、审查 AI 专利申请或使用 AI 的法律框架，以及针对如何利用 AI、场景实例提供了专利规范的实际说明。然而，2023 年 11 月，英国高等法院作出一项 AI 领域的重要判决，推翻了 UKIPO 此前对一件涉及人工神经网络（ANN）训练相关专利申请的审查结论，认为其不符合专利授权客体的要求。随后，UKIPO 宣布《人工智能（AI）发明相关的专利申请审查指南》暂停施行。

如今，随着全球生成式人工智能技术的快速发展，从相关专利申请数量的大幅增加，到各国知识产权局对 AI 审查制度的持续完善，这不仅反映出生成式人工智能技术的日趋成熟，也预示着它将在未来社会中发挥更为重要的作用。面对机遇与挑战并存的局面，我们需要更加谨慎地思考如何构建适应生成式人工智能发展的知识产权保护体系。这既需要各国政府、企业和学术界的紧密合作，也需要我们不断探索和创新，以制定出更为科学合理、公平公正的审查标准和保护机制。（记者：李铎）