专利申请文件中背景技术的重要性探讨

背景技术是发明专利和实用新型专利申请文件说明书的组成部分，其定位不仅有助于审查员充分理解发明或实用新型的创新点，也有利于审查员的检索和审查。本文将阐述背景技术的重要性，说明其多功能价值及积极作用，同时指出在发明专利和实用新型专利申请文件撰写过程中易出现的问题，以期提高专利申请文件的撰写水平。

一、背景技术的重要性

在专利申请文件中，背景技术需立足于本领域，客观指出现有技术中存在的、本发明或实用新型的技术方案所要解决的问题和缺点。在介绍技术方案所在领域的技术现状时，应具体详实，避免笼统导致的误导影响，从而更准确地引出本发明的技术问题。背景技术是专利说明书中不可或缺的内容，位于技术领域内容之后。

以往，背景技术部分常被忽视，但如今，从专利审查、无效、诉讼的角度来看，其重要性日益凸显。例如，在专利审查、复审、无效及诉讼过程中，创造性问题最为常见，而在创造性答复中，合理确定实际要解决的技术问题是首要任务，该技术问题对多个对比文件之间能否结合以及对比文件是否会对该专利技术方案给出技术启示至关重要。此外，背景技术也是公众了解专利申请文件发明方向、判断申请文件相对于现有技术所做改进或贡献的重要依据。尤其是对于一些与自身知识背景不太相关的内容，通过阅读背景技术，能更好地了解申请文件的初衷，清楚理解技术方案，明确该专利技术与现有技术的边界，避免侵权行为。

综上所述，背景技术并非可有可无，它是专利撰写时确定本申请相对现有技术做出贡献（发明点）的起点，包含了本申请实际要解决的技术问题，是整个专利的核心之一，为专利申请文件的撰写提供方向指引，也是专利审查、诉讼时的重要陈述及说理证据。

二、背景技术的多功能性

《专利法实施细则》第二十条第一款第二项和《专利审查指南》第二部分第 2.2.3 节规定，在发明或者实用新型说明书的背景技术部分，应写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并尽可能引证反映这些背景技术的文件。可见，背景技术的法律定位主要是利于审查员理解、检索和审查。然而，在专利审查过程中，审查员和申请人之间存在一种对弈关系。申请人有时认为，将背景技术描述得过于清楚具体，可能会使审查员从中找到驳回该专利的线索，这与申请人希望专利顺利授权的目的相冲突。这种单一功能定位影响了申请人的撰写策略，结合相关说明及专利申请文件的最终目的，背景技术应具备以下四种功能。

（一）审查员与发明人沟通的纽带

专利保护的对象是新的发明创造，是对现有技术的迭代发展。审查员需通过专利申请文件理解专利的技术方案，难度较大。而发明人长期从事某一领域的研究，对相关技术深入了解，可能认为一些技术对审查员来说也能轻松理解。审查员阅读专利申请文件的过程，实质是与发明人进行对话沟通的过程。因此，必须考虑沟通的途径、方式方法及效果，避免产生歧义。高质量的背景技术能增强专利技术的可读性，使审查员更快速、准确地理解发明的目的，起到良好沟通的作用。

（二）判断创造性的前提条件

在专利文件审查过程中，判断专利申请技术方案是否具有创造性的首要问题是确定技术问题，而技术问题由背景技术引出。若背景技术描述不清或不准确，会影响技术问题的判定，进而极大地影响技术方案具有创造性的自证。反之，申请人若能在背景技术部分对现有技术的内容、缺点或问题进行客观、清楚、有针对性的描述，将极大地增加该专利技术方案具有创造性的说明。申请人在撰写背景技术时，不应仅简单介绍现有技术的概况或专有名词，而应在充分检索的基础上，详实地了解现有技术的现状，深刻剖析其中存在的问题和缺点，并阐明原因及解决困难，确切引出申请技术方案与现有技术的差距，让审查员认识到跨越该差距的难度，为技术方案搭建良好的创造性平台。

（三）对权利要求解释的依据

《专利法》第 64 条第 1 款规定，发明或实用新型专利权的保护范围以权利要求书的内容为准，说明书及附图可用于解释权利要求的内容。该条未限定说明书中的具体部分，因此在解释权利要求时，应将说明书作为整体考虑，包括背景技术。背景技术的撰写通常以申请文件涉及的技术领域或相关专业术语的解释开头，以提高可读性，然后结合检索的现有技术客观分析其概况，最后客观、清楚、直接地指出本申请已解决的现有技术中的不足或缺陷，从而引出申请文件的技术问题。在撰写背景技术部分内容时，应避免涉及申请文件技术方案的相关内容，同时也要避免出现产生现有技术不足或缺陷原因的内容。申请文件相对现有技术的贡献在于发现问题产生的原因并找到克服方法，而产生问题的原因是形成申请文件技术构思的基础，为避免降低申请文件的创造性，背景技术中不应涉及产生现有技术不足或缺陷的原因。

三、结束语

为使专利申请文件获得专利保护，经受实质审查、无效程序的考验，获得稳定的法律状态，背景技术的撰写至关重要。代理师应注重与发明人充分沟通及撰写前的检索，使背景技术内容的撰写直观、清楚，明确申请文件的技术问题。