创造性问题驳回案的再探究：企业重要技术专利的复兴

2023 年国知局审结的发明专利达 173.2 万件，其中授权发明专利 92.1 万件，发明专利授权率约 52.8%。尽管这是近五年发明授权率最高的一年，但仍有近一半的发明专利被驳回，其中不乏对企业至关重要的技术方案，这些技术因创造性问题被驳回，令企业深感惋惜。不过，因创造性不足而被驳回的案件并非毫无希望，如提复审、分案申请、走 PCT 国际申请等方式都有可能让技术获得授权，但本文探讨的是那些因创造性问题被驳回，且过了复审时限、超出优先权期限，无法提出分案申请，理论上“死透”的案件，该如何让这类技术“起死回生”。接下来，将通过一个驳回案件的再挖掘授权案例，探讨此类案件重生再造的实操路径。

2015 年前后，W 物探所自行研发了一套面波勘探设备，实现了在采集过程中实时展示勘探成果，解决了现有天然源面波勘探中现场采集与数据处理脱节的问题，提高了工作效率。同年，W 物探所委托 A 代理所就该新型面波勘探设备进行专利申请，保护主题为“一种天然源面波的勘探仪器及其使用方法”（CN105319577A）。该发明专利经过两次审通答复后，于 2017 年 7 月因创造性问题被驳回，且 W 物探所未提出复审请求。2020 年前后，城市地灾勘探受关注度提升，浅层勘探设备需求热度上涨，天然源面波勘探仪因无需人工震源，具有独特竞争优势，成为市场热门产品。在激烈竞争下，W 物探所意识到亟需相关授权专利用于产品宣传，于是搁置多年的专利申请成为当下紧迫事项。

鉴于上一次专利申请的经验，W 物探所所长要求找具有物探经验的代理人进行此次专利申请撰写，随后联系到作者所在公司，作者具有勘查方面的专业能力和实践经验，对接了该案，并到 W 物探所进行现场沟通和挖掘。

首先，明确保护需求。W 物探所所长指出，此次申请的专利要突出新型面波勘探设备的智能化优点，即实现勘探现场直接获得面波频散曲线并在屏幕显示，人员可根据频散曲线判断采集数据是否合格，不合格时可及时补采，而其他常规设备无法现场实时处理并展示频散曲线，不能现场指导数据补测，导致返工耗时耗力。

其次，确定最接近的现有技术。W 物探所的驳回专利（CN105319577A）的独权中，设置的处理模块和人机交互模块，实质公开了“在勘探现场直接获得面波频散曲线，并在屏幕进行显示”的技术构思，该专利文献为想要保护技术方案的最接近现有技术。

然后，挖掘新的区别技术特征。通过分析驳回专利的撰写漏洞，寻找未公开的更下位技术细节。发现虽然公开了现场展示频散曲线的特征，但仍需人工辨识其是否合格。进一步沟通后，发现所长提出的“四大判断原则”区别于业界同行做法，且无文字记载公开。基于此，确定了第一个专利重生方案的构思：保护一种微动勘探方法，将对频散曲线的判断作为主要发明点，同时携带现场显示频散曲线的特征。

接着，进行发明点布设。独权重点突出对频散曲线的自动识别判断及不合格时的自动补测，实现智能化勘探。在从权中布设了合格频散曲线的识别方式，将“四大判断原则”作为下位发明点进行埋点设计。在后续审通过程中，审查意见引用了 W 物探所所长发表的期刊文章作为最接近对比文件，认为权利要求 1 - 10 均无创造性。经过权要修改，将从权中预先埋设的下位发明点并入权 1 后，结合理由陈述最终获得授权（CN113466939B）。

此外，基于上述专利重生处理方式，对同一驳回申请（CN105319577A）中的并列独权进行分析梳理，挖掘出第二个专利申请方案。该并列独权保护了一种天然源面波的勘探仪器的使用方法，公开了现场采集的装置布设方法整体技术架构，但存在设计缺陷，即在进行新一轮测量时需要调整检波器布置位置。以该缺陷为切入点，设计了优化改进的申请路线：默认不需要调整工法布置，而是解决野外采集有干扰导致数据不合格需返工的问题。经过挖掘和布局，确定第二个专利申请的独权。同样，该案经过审查修改，将预先在从权中埋设的下位技术特征合并后，最终也获得授权（CN113466930B）。就这样，W 物探所原本被驳回的初始申请（CN105319577A），通过对技术方案的细致剖析和深入挖掘，实现了技术方案重生，获得两个发明授权专利。

在上述案例中，原驳回案件虽公开了新型面波勘探设备的主要创新点，但通过现场沟通和定向挖掘，找到了未被公开的区别技术特征及公开方案的设计缺陷，进一步完善出有较好创造性的技术方案，并将与产品突出创新点相关的技术特征整合其中，实现专利授权的同时，满足企业需求。该案例的成功，关键在于 W 物探所对接了具有勘探专业知识和实践经验的代理人，能在现场沟通中发掘出有潜力的发明点，得到改进后的技术方案。此外，“专利重生”符合专利制度的设立初衷，一方面专利制度以技术公开换法律保护，旨在平衡各方利益，奖励创新努力并推动社会进步；另一方面，对实际付出创造性劳动的技术人员进行鼓励，对与驳回方案紧密关联的技术方案进行挖掘、布局和撰写以获得授权，是必要且重要的。

尽管近年发明授权率有所提高，但仍有大量发明专利因创造性问题被驳回，包括一些对企业重要的技术方案，这些技术仍有复活可能。本文以 W 物探所的驳回案件为例，探讨了如何针对“死透”的案件实现技术方案的专利重生。通过深入挖掘驳回案件，确认未公开的技术特征和设计缺陷，结合专业经验和沟通捕捉新发明点，共创出具有创造性的技术方案，再通过权利要求撰写布局和提前埋设审查答复特征点，成功获得两个发明专利授权，实现技术方案的专利重生。这表明，对于因创造性问题被驳回的专利申请，仍有机会获得专利权。

总的来说，通过再挖掘方式实现企业重要技术的专利重生，既维护了创新人员的权利，也推动了社会进步，体现了专利代理人的专业能力和专利制度的双重作用，值得推广。期待未来有更多企业和个人通过对驳回案件的再挖掘，获得技术方案的再申请机会，实现专利重生，为技术创新和市场竞争力提升贡献力量。