PCT 申请的简繁之析

随着企业知识产权保护意识的持续增强，各国际受理局接收的 PCT 国际申请数量逐年上升。中国局的受理情况也呈现相似趋势，2017 年超过日本，2018 年超过美国，成为全球受理局之首，但 2023 年略有下降，2024 年 1 - 4 月，PCT 专利申请量为 19443 件，同比下降 5.2%。在进行 PCT 国际阶段申请时，企业较多考虑的是经营风险与申请费用的平衡问题，本文将从企业风险影响和申请费用的角度探讨 PCT 申请的不同方式。

由于知识产权保护具有地域性特征，国内企业在规划涉外贸易时，为最大限度降低经营风险，通常会采取以下措施：一是在贸易发生地注册商标；二是调查贸易发生地的法律法规及执行情况；三是在贸易发生地申请专利保护。因此，对于寻求海外拓展的企业来说，通过巴黎公约或 PCT（专利合作条约）途径在目标国申请专利，已成为确保其发明创造得到充分保护的重要选择。PCT 作为国际专利申请的一种途径，允许申请人向一国专利局作为国际受理局提交一份国际申请，并在国际优先权期限内，进入国家阶段，从而在多个国家获得专利保护。中国于 1994 年加入 PCT，中国国家知识产权局作为受理局、国际检索单位和国际初步审查单位，受理所有创新主体的国际申请。相较于巴黎公约，PCT 途径简化了获得各国受理日所需的申请手续，PCT 国际申请日即为各指定国的实际申请日；申请人可以在首次提交专利后的 30 个月进入目标国家，有更长的决策、修改、完善和翻译时间；同时，通过 PCT 途径，申请人可获得国际检索报告，通过该报告的新颖性和创造性评价，进一步决定是否进入目标国家的国家阶段。因此，在规划全球专利战略时，企业往往更倾向于优先采用 PCT 途径，以简化申请流程、节约成本，并获得更全面的信息支持，为后续进入具体国家阶段奠定基础。

图 1 展示了中美日欧 PCT 国际阶段受理的趋势（2013 - 2023）

（数据来源：WIPO）

图 2 为中国国家知识产权局受理 PCT 国际申请量

（数据来源：WIPO）

企业在提交 PCT 国际申请时，通常会考虑两个因素，一是申请对企业经营的风险影响，二是申请费用。本文将结合申请实践，对这两个方面的权重进行简要分析，以供参考。首先是 PCT 申请与国内申请的先后顺序问题。多数企业会先申请国内专利，然后在 12 个月优先权期限内，将中国国家知识产权局作为 PCT 国际阶段的受理局，提出 PCT 申请。此时，单件发明专利所产生的官方费用如表 1 和表 2 所示。

表1 国内发明专利申请费用明细（单位：元）

表2 PCT国际阶段申请费用明细（单位：元）

由表 1 和表 2 可知，若发明专利国内申请不涉及超项、超页，国际阶段不涉及优先权文件制作（或用 DAS 替代）、要求一项优先权且不提国际初审，国内申请官费为 3450 元，PCT 申请国际阶段的官方费用为 10320 元（需注意进行保密审查，以确保该申请在国内获得保护），两阶段官方费用合计 13770 元。

同样，如果企业选择国内申请与 PCT 国际申请同时进行，费用也是 13770 元，但风险在于，保密审查将由国家知识产权局国内审查部和国际受理局同时承担，可能会延长受理时间，且国内审查意见、国际检索报告出具的先后顺序无法确定，导致两者无法相互参考以进行评估，增加了申请的盲目性。另一种途径是先将中国国家知识产权局作为 PCT 国际阶段的受理局提出 PCT 申请，然后在 30 个月的优先权期限（宽限期除外）内向国家知识产权局提出进入中国的申请。国家知识产权局对此类情况制定了费用减缓政策（《国家发展改革委 财政部关于重新核发国家知识产权局行政事业性收费标准等有关问题的通知》（发改价格〔2017〕270 号）），如表 3 所示。此外，由于国际公布，全世界其他创新主体更容易查到中国国家知识产权局公布的国际文本，尤其是当国际公布文本选择英文公布时；而国内企业在处理涉外贸易时，30 个月内可随时选择进入目的国的国家阶段，降低了被海外创新主体模仿抄袭的风险，更进一步降低了海外创新主体同步获得贸易目的国专利权并反向维权的风险。

表 3 为 PCT 进入中国申请费用明细（单位：元）

表 4 为中国国家知识产权局作为受理局按不同顺序提交 PCT 申请的费用对比（单位：元）

如表 4 所示，要获得国内和 PCT 国际申请权，因顺序不同，所涉及的费用也不同，费用最优的顺序是将中国国家知识产权局作为国际受理局，先申请 PCT 国际阶段，再进入中国国家阶段。这种处理方案中，以中国国家知识产权局作为 PCT 国际阶段的受理局提出 PCT 申请，相当于默认进行了保密审查。与先申请国内专利，再申请 PCT 相比，国内专利申请官方费用减少 3400 元，优先权时间增加了 18 个月，企业有更多时间考虑下一步申请计划；并且，国家知识产权局会出具一份检索报告，企业可根据该检索报告对申请方案的新颖性和创造性进行评估，为专利的后续布局提供参考。其次需要注意的是，PCT 申请不涉及授权问题，而中国国家知识产权局既是国内也是国际阶段的受理单位，其在收到国内申请时，会将其作为 PCT 进中国的案件处理，即申请号的第五位数为 8；国际检索报告一般 9 个月左右出具，在此之前，国内申请的审查通常不会实质进行，从而推后了国内申请的审查、授权时间，此时间 3 年以上的占比较高，远超过普通国内案件 9 - 12 个月下发第一次审查意见的时间周期。因此，对于追求国内申请授权时效的企业，此方案存在明显弊端。综上所述，企业在制定海外专利布局计划时，在申请前应对比不同路径和布局顺序，综合评估并选择最优方案，以更好地平衡海外经营风险和申请费用。